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中国期货业协会四年工作回顾系列报道之投资吧

2022-04-01 03:02:32

“中国期货业协会四年工作回顾”系列报道之投资者保护篇

投资者是市场赖以生存的基础，保护投资者合法权益是自律组织的重要使命，更是落实十九大“必须坚持以人民为中心”发展思想的必然举措。中期协立足公益，结合期货行业特点，通过在制度、平台、产品、活动等多方面的尝试和创新，形成了投资者保护和教育工作特色。

卖者有责适当性管理筑就法律保护墙

期货市场专业性强、产品复杂，客观上要求投资者具有较强的风险承受能力，对期货经营机构的合规要求及服务水平也有更高标准。2016年12月，《证券期货投资者适当性管理办法》发布，资本市场投资者保护工作从此有了“基本法”。为引导期货经营机构开展投资者适当性管理，中期协成立工作组和专家顾问团，经过多轮专题会议和情境模拟演练，推出《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（下称《指引》），于2017年7月1日正式实施。

一些菲律宾民众在美驻菲大使馆前举行示威活动在中期协的推动下，行业迅速开始了宣传和贯彻落实适当性的工作。配合《指引》发布，中期协同步发了近万字的“答问”，举办线上线下全行业投资者适当性管理制度视频培训，使适当性理念深入人心；推动建立全行业适当性评估系统，截至2018年6月，已有55.68万个投资者账户通过系统进行了评估；配合交易所上线了期货期权、原油期货、铁矿石期货、金融期货等投资者适当性知识测试平台，截至2018年6月底

，已承接测试183247人次。

足履实地多渠道回应投资者铺就权益保护路

搭建投资者咨询投诉渠道。中期协设立咨询投诉和上投诉平台，接待投资者来访、来函，持续接收、回应投资者诉求，上报咨询投诉月报，四年来共处理投资者咨询投诉588件，转办件。

推进行业纠纷调解工作。2014年以来，中期协制定纠纷调解自律规则、建立纠纷调解委员、组建调解员队伍、与地方期货业协会建立协作机制、开展调解员培训，期货行业纠纷调解机制已经建成。截至2018年6月，全行业共计有调解员133名，收到调解申请183件，接受最高人民法院委托诉调对接调解案件1件，成功调解79件，投资者获得合理赔偿230万余元，调解案件涉及纠纷类型包括强行平仓、从业人员代客理财、配资、手续费和保证金等。同时，中期协积极推动、参与诉调对接工作，成功调解了最高法文件下发后金融行业的首起诉调对接案件。

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